判斷題期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其它非法利益。（）

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3.多項選擇題申請期貨公司財務負責人任職資格的，需要提交的申請材料是（）。

A.期貨從業(yè)人員資格證書
B.任職資格申請表
C.注冊會計師資格的證明
D.證券從業(yè)資格證明

5.多項選擇題期貨公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果
B.擅離職守，造成嚴重后果
C.累計2次被行業(yè)自律組織紀律處分
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任

6.多項選擇題當期貨公司未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況時，（）可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會派出機構

8.多項選擇題期貨公司董事長離任后到其他期貨公司擔任（）職務應當重新申請任職資格。

A.董事長
B.監(jiān)事會主席
C.高級管理人員
D.獨立董事

9.多項選擇題期貨公司的（）不得在黨政機關兼職。

A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.人力資源部負責人

10.多項選擇題申請人有以下（）的情形，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定。

A.申請人依法解散
B.申請人撤回申請材料
C.申請人被依法采取停業(yè)整頓
D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋

最新試題

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。（）

題型：判斷題

自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格可保留1年有效。（）

題型：判斷題

甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，下列情況符合申請資格的是（）。

題型：多項選擇題

期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計。（）

題型：判斷題

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。（）

題型：判斷題

以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是（）。

題型：單項選擇題

王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。

題型：單項選擇題

期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（）

題型：判斷題

期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。（）

題型：判斷題