判斷題期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前5個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

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最新試題

申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。()

題型:判斷題

以下人員不具備申請(qǐng)成為期貨公司董事長(zhǎng)的資格的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司的以下()人員未取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)的任職資格,不能任職。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)。()

題型:判斷題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間累計(jì)5次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。()

題型:判斷題

期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告()

題型:判斷題

甲、乙、丙、丁四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長(zhǎng)一職,下列情況符合申請(qǐng)資格的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司高級(jí)管理人員可以同時(shí)在期貨公司參股的2家公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。()

題型:判斷題