判斷題期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。()
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期貨公司董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。()
題型:判斷題
自取得任職資格之日起30個工作日內,擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職,其任職資格可保留1年有效。()
題型:判斷題
申請營業(yè)部負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。()
題型:判斷題
王某申請某期貨公司總經理一職,由于自己學歷達不到要求,于是就找人偽造了一份假的學歷證書,后被發(fā)現,對于王某的行為,中國證監(jiān)會及其派出機構,可以做出以下()懲罰措施。
題型:單項選擇題
甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職,下列情況符合申請資格的是()。
題型:多項選擇題
申請總經理、副總經理的任職資格,()不是必備條件。
題型:單項選擇題
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。()
題型:判斷題
期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,并自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告()
題型:判斷題
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的,應當重新申請任職資格。()
題型:判斷題
在同一期貨公司內,總經理改任營業(yè)部負責人,其任職資格不會自改任之日起自動失效。()
題型:判斷題