單項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定,()負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.國(guó)家外匯管理局
D.商務(wù)部


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1.單項(xiàng)選擇題從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的,應(yīng)當(dāng)自作出處分決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.3中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.3期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.10期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.10中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是()。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
B.期貨公司
C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.交割倉庫

3.單項(xiàng)選擇題《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》是由()制定并頒布的。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院法制辦
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.全國(guó)人民代表大會(huì)

4.單項(xiàng)選擇題為加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理,規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行業(yè),根據(jù)()制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《期貨公司管理辦法》
B.《期貨交易管理辦法》
C.《期貨交易所管理辦法》
D.《期貨交易管理?xiàng)l例》

7.多項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括()。

A.從業(yè)資格注冊(cè)和公示
B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
D.紀(jì)律懲戒和申訴

8.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有()。

A.期貨公司
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

9.單項(xiàng)選擇題《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是()。

A.2007年7月4日
B.2007年4月15日
C.2008年3月27日
D.2008年4月15日

10.單項(xiàng)選擇題未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)()。

A.給予警告,并處5萬元以下罰款
B.給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款
C.責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處1萬元以下罰款
D.責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款

最新試題

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,可以直接向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。()

題型:判斷題

當(dāng)期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。()

題型:判斷題

協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。()

題型:判斷題

機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()

題型:判斷題

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不能代理客戶從事期貨交易,但期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。()

題型:判斷題

因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得做出不當(dāng)承諾或者保證。()

題型:判斷題

通過期貨從業(yè)資格考試的,即獲得了期貨從業(yè)資格。()

題型:判斷題