單項選擇題下列選項中,不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的打字員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員
D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員


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1.單項選擇題()應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。

A.證監(jiān)會和協(xié)會
B.交易所和證監(jiān)會
C.協(xié)會和交易所
D.交易所和協(xié)會

2.單項選擇題根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定,()負責組織從業(yè)資格考試。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
C.國家外匯管理局
D.商務部

3.單項選擇題從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的,應當自作出處分決定之日起()個工作日內(nèi)向()報告。

A.3中國證監(jiān)會
B.3期貨業(yè)協(xié)會
C.10期貨業(yè)協(xié)會
D.10中國證監(jiān)會

4.單項選擇題下列不屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)的是()。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員
B.期貨公司
C.期貨投資咨詢機構(gòu)
D.交割倉庫

5.單項選擇題《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》是由()制定并頒布的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.國務院法制辦
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.全國人民代表大會

6.單項選擇題為加強期貨從業(yè)人員的資格管理,規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行業(yè),根據(jù)()制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《期貨公司管理辦法》
B.《期貨交易管理辦法》
C.《期貨交易所管理辦法》
D.《期貨交易管理條例》

9.多項選擇題期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括()。

A.從業(yè)資格注冊和公示
B.后續(xù)職業(yè)培訓
C.執(zhí)業(yè)行為準則
D.紀律懲戒和申訴

10.多項選擇題根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)有()。

A.期貨公司
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)
D.期貨投資咨詢機構(gòu)

最新試題

期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的,情節(jié)嚴重的,對直接負責的主管人員和其它直接責任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。()

題型:判斷題

協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之后,應當在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告,證監(jiān)會應當及時在其網(wǎng)站公示。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的,協(xié)會應當給予罰款處分。()

題型:判斷題

張某為某期貨公司職員,2010年9月1日,因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,一個月后,該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司()。

題型:單項選擇題

當期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,應及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。()

題型:判斷題

張某是某期貨公司職員,2010年3月1日,因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理,該期貨公司的下列做法,正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。()

題型:判斷題

張三聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了,于是跑去報名,張三的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是()。

題型:多項選擇題