單項(xiàng)選擇題自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起()年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.2
B.5
C.10
D.15


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)()。

A.向董事會(huì)說(shuō)明原因并辭職
B.向股東大會(huì)說(shuō)明原因并辭職
C.承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
D.無(wú)期限市場(chǎng)禁入

2.單項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)()的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.公司章程
B.契約合同
C.董事會(huì)決議
D.監(jiān)事會(huì)決議

4.單項(xiàng)選擇題()依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨公司
D.期貨公司、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

最新試題

首席風(fēng)險(xiǎn)官損害了客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司董事會(huì)成員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作記錄,真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)的情況。工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官可在期貨公司兼任合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列()事項(xiàng)記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。

題型:多項(xiàng)選擇題

首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官不可向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要,可以隨時(shí)查閱期貨公司相關(guān)人員的文件、檔案和資料。()

題型:判斷題