您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．首席風險官的培訓情況和考試成績
B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施
C．首席風險官的身份、學歷、學位證明
D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險宮有關(guān)的其他事項
A．訓誡
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．責令更換
A．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況
B．期貨公司內(nèi)部控制狀況
C．首席風險官所做的盡職調(diào)查
D．首席風險官提出的整改意見
A．參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
B．與為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話’
C．查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
D．了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
最新試題
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。（）
首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）
期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。（）
首席風險官應當按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓。（）
董事會免除吳某的職務，下列事項中，必須做的有（）。
首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，其向期貨公司董事會負責。（）
首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務，只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。（）
首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（）
總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）