A.遵紀(jì)守法
B.恪守誠信
C.嚴(yán)于律己
D.嚴(yán)守秘密
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A.合法合規(guī)性
B.違法操作
C.違規(guī)操作
D.風(fēng)險(xiǎn)操作程序
A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年
A.每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日
B.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日
C.每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日
D.每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日
A.董事長
B.監(jiān)事會
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
D.期貨公司
最新試題
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。()
期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查,并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。()
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。()
期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()
期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。()
以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?