單項選擇題期貨公司()限制、阻撓首席風險官正常開展工作的,首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

A.期貨公司董事
B.期貨公司監(jiān)事
C.期貨公司董事會
D.股東、董事和經(jīng)理層


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2.單項選擇題首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照()對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

4.單項選擇題期貨公司()不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事
B.監(jiān)事
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人
D.股東、董事

最新試題

首席風險官根據(jù)履行職責的需要,可以隨時查閱期貨公司相關(guān)人員的文件、檔案和資料。()

題型:判斷題

首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風險隱患的,應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。()

題型:判斷題

總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,期貨公司首席風險官應(yīng)當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

被免職的首席風險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)解釋說明情況。()

題型:判斷題

董事會免除吳某的職務(wù),下列事項中,必須做的有()。

題型:多項選擇題

以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

首席風險官應(yīng)當按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓(xùn)。()

題型:判斷題

首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負責。()

題型:判斷題

下列說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

首席風險官因正當履行職責而被解聘的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司董事會成員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。()

題型:判斷題