判斷題按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》,首席風險官應當遵守法律法規(guī)、行政規(guī)定、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程,忠于職守,恪守誠信,勤勉盡責。()
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最新試題
期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。()
題型:判斷題
首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可以免除其職務。()
題型:判斷題
首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務,只要不濫用職權謀取私利即可。()
題型:判斷題
首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出公正、準確、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。()
題型:判斷題
首席風險官開展工作應當制作并保留工作記錄,真實、充分地反映其履行職責的情況。工作記錄應當至少保存20年。()
題型:判斷題
期貨公司管理人員應當支持和配合首席風險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官的任何工作。()
題型:判斷題
首席風險官應當按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓。()
題型:判斷題
對于取得實行會員分級結算制度交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司,首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度。()
題型:判斷題
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的,應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的,其沒有責任。()
題型:判斷題
總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。()
題型:判斷題