單項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,結(jié)合期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力()。

A.提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
B.不提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.降低其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
D.不可以降低其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)


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2.單項(xiàng)選擇題期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的,公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

A.對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查
B.上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
C.上報(bào)期貨交易所
D.上報(bào)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

3.單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表不包括()。

A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表
B.凈資本計(jì)算表
C.資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表
D.客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

4.單項(xiàng)選擇題經(jīng)過整改,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對公司的影響程度進(jìn)行評估,并視情況采取下列措施,其中不包括()。

A.暫停期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.向公司出具警示函,并抄送其全體股東
C.對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平
D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報(bào)告

最新試題

期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元。()

題型:判斷題

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶權(quán)益變動(dòng)表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表等。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%,規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。()

題型:判斷題

甲期貨公司的情況符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

甲期貨公司的凈資本是()萬元。

題型:單項(xiàng)選擇題

未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算,不包括已經(jīng)計(jì)入"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)按規(guī)定編制報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()

題型:判斷題

甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù),則()。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。()

題型:判斷題

華融期貨公司于2011年3月1日成立,從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)。作為一家新公司,該公司在經(jīng)營管理中可能存在問題,請問以下做法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題