單項選擇題證券公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,發(fā)生重大事項的,證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向()報告。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.公司監(jiān)事會


最新試題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%。()

題型:判斷題

根據(jù)證監(jiān)會的最新規(guī)定,證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保,實際上這對客戶和證券公司來說,是一種雙贏的方法。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營,但是在人員和經(jīng)營場所等方面進行融合。()

題型:判斷題

如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。

題型:單項選擇題

證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險,進行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()

題型:判斷題

為了提高工作效率,證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()

題型:判斷題

A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司,一直以來都接受B期貨公司的委托,為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù),后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務(wù)資格,此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系()。

題型:單項選擇題

證券公司應(yīng)制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。()

題型:判斷題