多項選擇題證券公司從事介紹業(yè)務,應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,下列各項中,屬于委托協(xié)議內容的是()。

A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責任
C.介紹業(yè)務的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括()。

A.現(xiàn)場檢查
B.非現(xiàn)場檢查
C.書面審查
D.談話

2.多項選擇題證券公司從事中間介紹業(yè)務的,應當提供的服務有()。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其它服務

3.單項選擇題證券公司因其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)的,中國證監(jiān)會可以責令期貨公司()。

A.暫停與該證券公司的業(yè)務關系
B.終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系
C.限期整改
D.出具警示函

4.單項選擇題證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合規(guī)定條件的,中國證監(jiān)會及其派出機構責令其限期整改;經限期整改仍不符合條件的,中國證監(jiān)會應()。

A.暫停對該公司新業(yè)務的審批
B.限制該公司的職工薪酬發(fā)放
C.依法撤銷其介紹業(yè)務資格
D.對其處以50-100萬元罰款

最新試題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。()

題型:判斷題

證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開受托從事的介紹業(yè)務范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。()

題型:判斷題

證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開受托從事的介紹業(yè)務范圍;從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()

題型:判斷題

為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動,防范和隔離風險,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理條例》。()

題型:判斷題

證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。()

題型:判斷題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務,應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明,該期貨公司在申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。

題型:單項選擇題

證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。()

題型:判斷題