A.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C.客戶開戶和交易流程、出入金流程
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
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A.防范和隔離風(fēng)險
B.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
C.促進(jìn)證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
D.促進(jìn)資本市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
D.代客戶下達(dá)交易指令
A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B.內(nèi)部控制
C.風(fēng)險隔離
D.培訓(xùn)制度
A.作獲利保證
B.共擔(dān)風(fēng)險
C.虛假宣傳
D.誤導(dǎo)客戶
A.財務(wù)
B.人員
C.經(jīng)營場所
D.結(jié)算系統(tǒng)
最新試題
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。()
中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。()
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()
發(fā)生重大事項的,證券公司應(yīng)當(dāng)在1個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()
該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當(dāng)滿足其它一些條件,下列選項中,屬于這些條件的是()。
根據(jù)證監(jiān)會的最新規(guī)定,證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,實際上這對客戶和證券公司來說,是一種雙贏的方法。()
證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。()
證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。()
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)只能進(jìn)行現(xiàn)場檢查而不能進(jìn)行非現(xiàn)場檢查。()
證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查,向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,辦理開戶手續(xù)。()