您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在1個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()
證券公司應(yīng)制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。()
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()
證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn),不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾,但是可以替客戶下單操作,對(duì)于盈虧可共同分擔(dān)。()
假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù),該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。
如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請(qǐng)()。
為了提高工作效率,證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()
為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng),防范和隔離風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理?xiàng)l例》。()
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。()
假設(shè)該證券公司符合所有的申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件,在提出申請(qǐng)以后,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。