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證券公司應(yīng)制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。()
證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,辦理開戶手續(xù)。()
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。()
為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng),防范和隔離風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理?xiàng)l例》。()
發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在1個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()
A證券公司為了發(fā)動(dòng)更多的客戶從事期貨交易,從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營銷人員,對客戶進(jìn)行營銷。這些營銷人員善用講話技巧,很快就拉來了大批的客戶。比如,他們對客戶這樣說:期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會(huì)有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無限;公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍,可以幫助客戶指導(dǎo),保證最低收益5%;客戶可將賬號(hào)交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎?()
A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司,一直以來都接受B期貨公司的委托,為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù),后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會(huì)撤銷了其證券業(yè)務(wù)資格,此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系()。
證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。()
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合申請日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于10億元。()