多項選擇題期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后,報()備案。

A.中金所
B.中國證監(jiān)會
C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構
D.中國期貨業(yè)協(xié)會


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1.多項選擇題期貨公司可以通過()措施來落實投資者適當性制度。

A.制定投資者適當性標準的實施方案
B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度
C.執(zhí)行開戶審核工作制度
D.完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工

2.多項選擇題制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括()。

A.投資者的經(jīng)濟實力
B.股指期貨產(chǎn)品認知能力
C.投資者的獲利能力
D.投資經(jīng)歷

4.多項選擇題下列關于取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司的說法中,正確的有()。

A.可以接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查
C.應當向投資者充分揭示股指期貨交易風險
D.應當介紹投資者去期貨公司進行相關知識測試和風險評估

5.多項選擇題法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事股指期貨交易業(yè)務,應當根據(jù)(),審慎決定是否參與股指期貨交易。

A.自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況
B.建立健全內(nèi)部控制
C.建立健全風險管理制度
D.對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估

6.多項選擇題下列關于期貨公司的說法中,正確的是()。

A.期貨公司應當根據(jù)中金所制定的標準和指引,制定投資者適當性標準的實施方案,建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度,完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工,加強責任追究
B.期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和中金所備案
C.期貨公司應當深化客戶服務,向投資者充分揭示股指期貨風險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征,測試投資者的股指期貨基礎知識,認真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的風險承受能力,不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應當建立客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外,應當為客戶保密

9.單項選擇題中金所應當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報()備案。

A.中國金融期貨交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

10.單項選擇題投資者適當性制度對股指期貨投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價()。

A.構成投資建議,但不構成對投資者的獲利保證
B.不構成投資建議,不構成對投資者的獲利保證
C.僅是投資建議
D.是投資者的獲利保證

最新試題

自然人投資者應當全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等,審慎決定是否參與股指期貨交易。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局,()應當按照"統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管"的原則,嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

題型:多項選擇題

期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。()

題型:判斷題

取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風險,進行相關知識測試和風險評估,做好開戶入金指導,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()

題型:判斷題

期貨公司應當建立股指期貨客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外、應當為客戶保密。()

題型:判斷題

期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案。()

題型:判斷題

期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報()備案。

題型:多項選擇題

股指期貨投資者適當性制度,是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風險特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力,選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。()

題型:判斷題

()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當性制度的情況進行自律管理。

題型:多項選擇題

投資者應當遵守"買賣自負"的原則,承擔股指期貨交易的履約責任。()

題型:判斷題