多項選擇題下列行為中,屬于不正當競爭行為的有()。

A.自我夸大地進行宣傳
B.以低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費
C.明示或暗示與有關組織有特殊關系招徠投資者
D.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金


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1.多項選擇題下列屬于期貨從業(yè)人員應當保守的秘密的是()。

A.國家秘密
B.所在期貨經營機構秘密
C.投資者的商業(yè)秘密及個人隱私
D.在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息

3.單項選擇題《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》自()起施行。

A.2004年6月1日
B.2003年7月1日
C.2008年4月30日
D.2007年1月1日

最新試題

期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的,應當再次參加協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員,對知悉的投資者秘密信息等不負有保密義務。()

題型:判斷題

針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分,如果趙某對該處分不服,可以采取的救濟措施有()。

題型:多項選擇題

甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突,則甲應當()。

題型:多項選擇題

李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔??蛻舾鶕慕ㄗh買了某期貨,結果損失慘重。對于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是()。

題型:單項選擇題

期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益且情節(jié)嚴重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請。()

題型:判斷題

趙某的行為屬于不正當競爭行為,違反了()規(guī)定。

題型:單項選擇題

從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的,應當重新參加協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試。()

題型:判斷題

從業(yè)人員可以根據投資者的投資意愿,但不得迎合投資者的不合理要求,更不得為了投資者利益而損害社會利益。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律懲戒不服的,可向人民法院申訴。()

題型:判斷題