多項選擇題下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象的是()。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員
B.期貨公司的從業(yè)人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員
D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員


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1.多項選擇題我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于()。

A.維護期貨市場秩序
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為
C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)
D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

2.多項選擇題下列行為中,屬于不正當競爭行為的有()。

A.自我夸大地進行宣傳
B.以低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費
C.明示或暗示與有關(guān)組織有特殊關(guān)系招徠投資者
D.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

3.多項選擇題下列屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守的秘密的是()。

A.國家秘密
B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密
C.投資者的商業(yè)秘密及個人隱私
D.在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息

5.單項選擇題《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》自()起施行。

A.2004年6月1日
B.2003年7月1日
C.2008年4月30日
D.2007年1月1日

最新試題

期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的,應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》行為的,任何人都可以向證監(jiān)會進行舉報。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)嚴重,并造成嚴重后果的,予以公開譴責。()

題型:判斷題

為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護期貨市場秩序,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求,不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。()

題型:判斷題

從業(yè)人員違反本準則,情節(jié)顯著輕微,且沒有造成后果的,可免于紀律懲戒,由協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的,可免于紀律懲戒,由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成后果的,可免于處罰。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的,給予警告批評。()

題型:判斷題

為排擠競爭對手,期貨公司降低保證金和手續(xù)費的收取比例是一種很好的競爭策略。()

題型:判斷題