單項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守____,嚴(yán)格執(zhí)行____。()

A.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度
B.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員適當(dāng)性制度
C.投資者行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員行為制度
D.投資者行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時(shí)應(yīng)遵循的原則是()。

A.利潤(rùn)最大化
B.買(mǎi)賣自負(fù)
C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
D.外控合規(guī)

2.單項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)督促本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則,嚴(yán)格執(zhí)行()。

A.客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度
B.股指期貨交易管理?xiàng)l例
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.投資者適當(dāng)性制度

3.單項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行(),明確客戶開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度
B.股指期貨投資者適當(dāng)性制度
C.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則
D.中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

4.單項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將()貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié),理性選擇客戶。

A.股指期貨交易管理?xiàng)l例
B.股指期貨投資者適當(dāng)性制度
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度

5.單項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循()的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
B.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給自然人投資者
C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給法人投資者
D.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給特殊團(tuán)體投資者

6.單項(xiàng)選擇題《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》由()制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)金融期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨公司

最新試題

期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)督促投資者遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益,不得侵害國(guó)家利益及他人的合法權(quán)益,不得擾亂公共秩序。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立和完善的制度包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題

對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位,首先應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

會(huì)員單位在開(kāi)戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品盡量銷售給機(jī)構(gòu)投資者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題

會(huì)員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位,情節(jié)較輕的,協(xié)會(huì)以書(shū)面或口頭形式進(jìn)行提醒,情節(jié)嚴(yán)重的,按協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒,但無(wú)權(quán)取消會(huì)員資格。()

題型:判斷題

對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的期貨公司會(huì)員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,期貨業(yè)協(xié)會(huì)視其情節(jié)輕重予以批評(píng)、協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)、取消會(huì)員資格并公告等紀(jì)律懲戒。()

題型:判斷題

以下關(guān)于期貨公司會(huì)員單位的說(shuō)法,正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題