判斷題對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的期貨公司會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,期貨業(yè)協(xié)會視其情節(jié)輕重予以批評、協(xié)會內(nèi)通報批評、通過媒體公開譴責(zé)、取消會員資格并公告等紀(jì)律懲戒。()

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最新試題

期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度應(yīng)當(dāng)遵循()的有關(guān)規(guī)定。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品盡量銷售給機(jī)構(gòu)投資者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題

會員單位在開戶時,應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征。()

題型:判斷題

《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》,以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制度。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以法人投資者利益優(yōu)先和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()

題型:判斷題

《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》自()起施行。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司會員單位應(yīng)按照()的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨業(yè)協(xié)會實(shí)施紀(jì)律懲戒的對象()。

題型:單項(xiàng)選擇題

對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,情節(jié)較輕的,協(xié)會以書面或口頭形式進(jìn)行提醒,情節(jié)嚴(yán)重的,按協(xié)會有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒,但無權(quán)取消會員資格。()

題型:判斷題

會員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有()。

題型:多項(xiàng)選擇題