單項(xiàng)選擇題期貨商對(duì)期貨交易人作獲利之保證,依法應(yīng)處()

A.一年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣180萬(wàn)元罰金
B.三年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣200萬(wàn)元罰金
C.五年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣240萬(wàn)元罰金
D.七年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣300萬(wàn)元罰金


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1.單項(xiàng)選擇題為促使期貨業(yè)對(duì)于仲裁之判斷、和解或調(diào)解加以履行,期貨交易法授權(quán)主管機(jī)關(guān)得對(duì)期貨業(yè)實(shí)行何種措施?()

A.對(duì)期貨業(yè)提起訴訟
B.命令期貨業(yè)停業(yè)或?yàn)槠渌匾幏?br /> C.以上皆是
D.以上皆非

3.單項(xiàng)選擇題若期貨市場(chǎng)或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險(xiǎn)之虞者,主管機(jī)關(guān)依法得采取何種緊急處分?()

A.調(diào)整保證金額度
B.限制期貨交易人交易數(shù)量
C.停止一部或全部之期貨交易
D.以上皆是

4.單項(xiàng)選擇題有關(guān)期貨信托事業(yè)之規(guī)定,下列何者為是?()

A.期貨信托事業(yè)之管理,除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外,適用信托及信托業(yè)管理之法律
B.期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應(yīng)提出公開(kāi)說(shuō)明書(shū)
C.期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金,應(yīng)與其事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財(cái)產(chǎn)分別獨(dú)立
D.以上皆是

5.單項(xiàng)選擇題依期貨交易法,杠桿交易商系準(zhǔn)用何者之規(guī)定?()

A.期貨交易所
B.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.期貨商
D.期貨信托事業(yè)

6.單項(xiàng)選擇題期貨商了結(jié)營(yíng)業(yè)時(shí),應(yīng)于接獲主管機(jī)關(guān)命令之()

A.二個(gè)營(yíng)業(yè)日
B.三個(gè)營(yíng)業(yè)日
C.五個(gè)營(yíng)業(yè)日
D.十個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi),將客戶保證金專(zhuān)戶內(nèi)之款項(xiàng)余額及所屬期貨交易人之交易明細(xì)表,移交前項(xiàng)之其它期貨經(jīng)紀(jì)商

7.單項(xiàng)選擇題期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定()

A.種類(lèi)
B.數(shù)量
C.價(jià)格
D.以上皆是之期貨交易

8.單項(xiàng)選擇題有關(guān)期貨商之禁止事項(xiàng),下列何者為是?()

A.期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格之期貨交易
B.期貨商不得為客戶進(jìn)行非必要交易
C.期貨商不得未依客戶委托事項(xiàng)或條件從事交易,亦不得未經(jīng)客戶授權(quán)擅自為其進(jìn)行交易
D.以上皆是

9.單項(xiàng)選擇題期貨交易之結(jié)算,須由何者向結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理?()

A.期貨商
B.期貨交易人
C.杠桿交易商
D.期貨結(jié)算會(huì)員

10.單項(xiàng)選擇題依期貨交易法之規(guī)定,期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者?()

A.獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.由期貨交易所兼營(yíng)結(jié)算部門(mén)
C.由其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)結(jié)算部門(mén)
D.以上皆是

最新試題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易,后來(lái),經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開(kāi)戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū),,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題