A.具證券業(yè)務(wù)員資格者
B.具期貨業(yè)務(wù)員資格者
C.具證券及期貨業(yè)務(wù)員資格者
D.以上皆非
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A.指撥專用營(yíng)運(yùn)資金五千萬(wàn)
B.實(shí)收資本額不得低于五千萬(wàn)元加計(jì)證券商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)§3、§21合計(jì)數(shù)
C.不得經(jīng)營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.以上皆是
A.六個(gè)月
B.九個(gè)月
C.十二個(gè)月
D.以上皆非
A.五千萬(wàn)
B.二億
C.四億
D.六億
A.期貨契約交易
B.期貨選擇權(quán)契約交易
C.選擇權(quán)契約交易
D.杠桿保證金契約交易
A.八十六年一月一日
B.八十六年六月一日
C.八十六年九月一日
D.八十六年十二月一日
A.一年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣180萬(wàn)元罰金
B.三年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣200萬(wàn)元罰金
C.新臺(tái)幣十二萬(wàn)元以上,六十萬(wàn)元以下罰鍰
D.七年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣300萬(wàn)元罰金
A.對(duì)期貨交易人作獲利之保證
B.與期貨交易人約定分享利益或共同承擔(dān)損失
C.利用期貨交易人賬戶或名義為自己從事交易
D.以上皆是
A.一年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣180萬(wàn)元罰金
B.三年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣200萬(wàn)元罰金
C.五年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣240萬(wàn)元罰金
D.七年以下有期徒刑,得并科新臺(tái)幣300萬(wàn)元罰金
A.對(duì)期貨業(yè)提起訴訟
B.命令期貨業(yè)停業(yè)或?yàn)槠渌匾幏?br />
C.以上皆是
D.以上皆非
A.場(chǎng)外沖銷
B.擅為交易相對(duì)人
C.交叉交易
D.配合交易
最新試題
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。
某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()
期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。
證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()
張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶。下列說(shuō)法正確的有()
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()