單項(xiàng)選擇題

某期貨公司注冊(cè)資本6500萬(wàn)元,董事長(zhǎng)王某在期貨公司里面工作十余年,總經(jīng)理趙某曾經(jīng)在證券公司任職近8年,副總經(jīng)理李某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿6年,王某、李某在期貨公司連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,王某已經(jīng)獲得期貨從業(yè)資格。2007年5月,該期貨公司副總經(jīng)理李某因違法犯罪受到刑事處罰。2008年7月,該期貨公司的資本達(dá)到2.3億元,于是該公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。根據(jù)上述情況,回答下列問(wèn)題:

該期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A.3個(gè)月
B.5個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月


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3.單項(xiàng)選擇題

假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末,已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元,該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元,那么:

根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,該期貨交易所()。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn),可以暫停繳納保障基金
B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬(wàn)元
C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬(wàn)元
D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

5.多項(xiàng)選擇題

截至2008年第4季度末,某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬(wàn)元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元,那么:

該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金()。

A.由期貨交易所代扣代繳
B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機(jī)構(gòu)
C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機(jī)構(gòu)
D.所產(chǎn)生的利息歸期貨公司所有

7.多項(xiàng)選擇題甲期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶張三的資金,情節(jié)嚴(yán)重。對(duì)此,應(yīng)當(dāng)()。

A.對(duì)甲公司判處罰金
B.對(duì)甲公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金
C.對(duì)甲公司的其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金
D.對(duì)甲公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處3年以上10年以下有期徒刑

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期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

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根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

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某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

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證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

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期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

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王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易,后來(lái),經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開(kāi)戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū),,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

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