多項選擇題

2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:

A證券公司在從事介紹業(yè)務過程中,違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則,對此,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取下列哪些監(jiān)管措施?()

A.責令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.予以訓誡,并處以1萬元罰款


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9.多項選擇題

某期貨公司共有15家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元,資產(chǎn)調整值為人民幣230萬元,負債調整值為人民幣380萬元,有三家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。問:

根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,下列說法正確的是()。

A.該期貨公司的凈資本低于客戶權益總額的6%,不符合風險監(jiān)管指標標準
B.該期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額低于500萬元,不符合風險監(jiān)管指標標準
C.該期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例高于40%,符合風險監(jiān)管指標標準
D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結算業(yè)務的標準,但符合從事交易結算業(yè)務的標準

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