A.內(nèi)部控制制度
B.內(nèi)部控制文本制度
C.內(nèi)部監(jiān)督體系
D.內(nèi)部控制模式
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2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，A證券公司不得有下列哪些行為？（）
A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
D.向客戶充分揭示期貨交易風險
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
假設A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業(yè)務，則A證券公司應提供下列哪些服務？（）
A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
C.提供期貨行情信息、交易設施
D.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
中國證監(jiān)會應當自受理A證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。
A.5個
B.10個
C.20個
D.30個
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A證券公司的申請獲得批準后，該公司可以接受下列哪些期貨公司的委托從事介紹業(yè)務？（）
A.與A證券公司有業(yè)務往來的某期貨公司
B.A證券公司全資擁有的期貨公司
C.與A證券公司屬于同一機構控制的期貨公司
D.A證券公司控股的期貨公司
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合哪些條件？（）
A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
D.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準，下列屬于該標準的是（）。
A.凈資本不低于15億元
B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%
C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外
D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的60%
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
A證券公司在從事介紹業(yè)務過程中，違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則，對此，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取下列哪些監(jiān)管措施？（）
A.責令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.予以訓誡，并處以1萬元罰款
甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財物達35萬元，后來甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達15萬元。為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲5萬元“消息費”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價格受到很大影響，兩人從中獲利65萬元。根據(jù)該案例，回答以下問題：
若甲不是國家工作人員，則甲構成（）。
A.泄露內(nèi)幕信息罪
B.貪污罪
C.操縱期貨交易價格罪
D.職務侵占罪
甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財物達35萬元，后來甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達15萬元。為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲5萬元“消息費”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價格受到很大影響，兩人從中獲利65萬元。根據(jù)該案例，回答以下問題：
甲竊取公司公款的行為構成了（）。
A.盜竊罪
B.貪污罪
C.職務侵占罪
D.挪用公款罪
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期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括（）。
期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。
某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是（）
下列關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務說法正確的是（）。
期貨公司在提供交易咨詢服務時，正確的做法是（）。
中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。
期轉現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時，也確定了相應的現(xiàn)貨買賣價格。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，則李某應受（）處罰。
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的，人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。