判斷題某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請,對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。()

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4.單項選擇題某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易,買入大連大豆,期貨公司指定為其服務的經(jīng)紀人見價格上漲,根據(jù)自己對行情的判斷,欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶,眼見時機將失,該經(jīng)紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是()。

A.經(jīng)紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認
B.由于該指令使客戶盈利,可以不要求客戶對交易指令予以追認
C.由于該指令使客戶盈利,可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認
D.經(jīng)紀人擅自做主,其所下指令應予撤消

最新試題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題