單項(xiàng)選擇題在深圳證券交易所,多只a股合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣且其中單只a股的交易數(shù)量不低于()股的可采用大宗交易方式。

A.5萬(wàn)
B.10萬(wàn)
C.20萬(wàn)
D.100萬(wàn)


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2.多項(xiàng)選擇題股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)()情形時(shí),屬于異常波動(dòng)。

A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的
B.st股票和*st股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的(包括sst、s*st)
C.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日內(nèi)的日均換手率的比值達(dá)到30倍,并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的
D.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形

3.多項(xiàng)選擇題對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,證券交易所可以采取的措施有()。

A.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易
B.報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)
C.要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾
D.約見(jiàn)談話(huà)

4.多項(xiàng)選擇題上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的,根據(jù)需要可以公布以下信息()。

A.成交額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其買(mǎi)人、賣(mài)出數(shù)量和買(mǎi)入、賣(mài)出金額
B.成交額最大的3家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其買(mǎi)人、賣(mài)出數(shù)量和買(mǎi)入、賣(mài)出金額
C.股份統(tǒng)計(jì)信息
D.上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)披露的信息

5.多項(xiàng)選擇題對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券,出現(xiàn)下列情形的(),證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的
B.日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的前3只股票
C.日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票
D.日換手率達(dá)到20%的前3只股票

6.多項(xiàng)選擇題固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為()。

A.9:30-11:30
B.9:15-11:30
C.13:o0-15:00
D.13:o0-14:00

7.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券交易所上市證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的描述正確的有()。

A.證券停牌時(shí),證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后,行情信息中無(wú)該證券的信息
B.證券開(kāi)市期間停牌的,停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
C.證券停牌期間,不得繼續(xù)申報(bào)
D.證券復(fù)牌時(shí),對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

8.多項(xiàng)選擇題深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形有()。

A.連續(xù)20個(gè)交易日,公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值
B.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于500萬(wàn)股
C.公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后,在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)
D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

9.多項(xiàng)選擇題證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括()。

A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
C.應(yīng)建立由相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶(hù)進(jìn)行定期回訪(fǎng)制度
D.應(yīng)建立交易清算差錯(cuò)的處理程序和審批制度

10.多項(xiàng)選擇題下列不納入股票異常波動(dòng)指標(biāo)計(jì)算的證券有()。

A.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票
B.上海證券交易所封閉式基金
C.增發(fā)上市的股票
D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個(gè)交易日

最新試題

交易異常情況出現(xiàn)后,證券交易所將及時(shí)向市場(chǎng)公告,并可視情況需要單獨(dú)或者同時(shí)采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市、暫緩進(jìn)入交收等措施。()

題型:判斷題

根據(jù)有關(guān)規(guī)定,標(biāo)的證券除權(quán)、除息的,權(quán)證的發(fā)行人或保薦人應(yīng)對(duì)權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例作相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)提交證券交易所。()

題型:判斷題

證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。()

題型:判斷題

固定收益平臺(tái)交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定,通過(guò)報(bào)價(jià)或詢(xún)價(jià)方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。()

題型:判斷題

證券交易所證券交易全部或者部分不能正常進(jìn)行是指無(wú)法正常開(kāi)始交易、無(wú)法連續(xù)交易、交易結(jié)果異常、交易無(wú)法正常結(jié)束等情形。()

題型:判斷題

深圳證券交易所決定撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。()

題型:判斷題

合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù),申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶(hù)對(duì)應(yīng)。()

題型:判斷題

證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的,以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。()

題型:判斷題

證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為,且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的,應(yīng)當(dāng)予以提醒,并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。()

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前一個(gè)交易日發(fā)布公告。()

題型:判斷題