多項選擇題下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票程序的說法中，正確的有()。

A.董事會作出決議確定具體發(fā)行對象的，上市公司應(yīng)當在召開董事會的當日或者前1日與相應(yīng)發(fā)行對象簽訂附條件生效的股份認購合同
B.董事會決議經(jīng)表決通過后，上市公司應(yīng)當在兩個交易日內(nèi)披露，并編制非公開發(fā)行股票預(yù)案，作為董事會決議的附件，與董事會決議同時刊登
C.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售
D.驗資完成后的次1交易日，上市公司和保薦人應(yīng)當向證監(jiān)會提交有關(guān)備案材料


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1.多項選擇題下列各項中，屬于公開發(fā)行證券的情形有()。

A.向不特定對象發(fā)行證券
B.向累計超過50人的特定對象發(fā)行證券
C.向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券
D.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券

2.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能包括()。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B.證券的存管和過戶
C.證券持有人名冊登記
D.證券交易所上市證券交易的清算和交收

3.多項選擇題下列有關(guān)證券公司的表述，符合《證券法》規(guī)定的是()。

A.證券公司可以為其股東提供融資
B.證券公司不得為股東的關(guān)聯(lián)人提供擔保
C.僅經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本的最低限額至少為1億元
D.客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄保存期限不得少于15年

4.單項選擇題根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，下列不適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的是()。

A.經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%
B.銀行在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法從事貸款業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個上市公司已發(fā)行股份超過30%，有實際控制該上市公司的意圖
C.因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致當事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
D.證券公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法從事承銷業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個上市公司已發(fā)行股份超過30%，沒有實際控制該公司的行為或者意圖，并且提出在合理期限內(nèi)向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份的解決方案

5.單項選擇題根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定證券交易所的設(shè)立和解散的是()。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
C.證券交易所董事會
D.國務(wù)院