多項(xiàng)選擇題2008年5月，甲上市公司擬申請發(fā)行2800萬元的可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人對該公司進(jìn)行調(diào)查了解后，發(fā)現(xiàn)的下列事實(shí)中，構(gòu)成發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券障礙的有()。

A.2007年6月因未按時(shí)公告2006年度的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告而受到證券交易所的譴責(zé)
B.截至2008年4月底，凈資產(chǎn)為32000萬元，在本次申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券之前，累計(jì)債券余額為12000萬元
C.經(jīng)注冊會計(jì)師核驗(yàn)，最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為8%;扣除非經(jīng)常性損益后，最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6.8%
D.乙能源股份有限公司(系上市公司)為其公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供連帶責(zé)任保證


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法，下列符合向原股東配售股份的條件是()。

A.上市公司最近3個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利
B.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
C.采用代銷方式發(fā)行
D.在最近一年內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)一次

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列發(fā)行人發(fā)行股票并上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)符合要求的是()。

A.最近3個(gè)會計(jì)年度凈利潤為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元
B.最近3個(gè)會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億
C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣1000萬元
D.最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定終止公司債券上市交易的有（）。

A.有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的
B.最近2年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)未消除的
C.不按審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用公司債券募集資金，在限期內(nèi)未消除的
D.凈資產(chǎn)額減至人民幣2200萬元，在限期內(nèi)已經(jīng)消除

4.多項(xiàng)選擇題基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集，如果超過6個(gè)月開始募集，下列說法正確的有()。

A.原核準(zhǔn)一律作廢
B.原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)備案
C.原核準(zhǔn)的事項(xiàng)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)重新提交申請
D.可以有3個(gè)月的寬限期

5.多項(xiàng)選擇題下列屬于證券投資基金上市的條件是()。

A.基金合同期限為1年以上
B.基金募集金額不低于2億元人民幣
C.基金持有人不少于1000人
D.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定