A．業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益
B．基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)
C．高級(jí)管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居
D．違反誠(chéng)信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．對(duì)基金上市交易的管理
B．對(duì)基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
C．對(duì)基金信息披露的監(jiān)管
D．對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控
A．通過托管銀行實(shí)現(xiàn)對(duì)基金投資的監(jiān)管
B．對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)性審查
C．實(shí)時(shí)監(jiān)控單只基金的異常交易
D．實(shí)時(shí)監(jiān)控基金管理公司股東賬戶的異常交易
A．投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
B．公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行
C．公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行
D．人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況
A．單只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過資金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其持有比例占該證券發(fā)行數(shù)量的比例超過10%
C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)
D．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
A．股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票
B．基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
C．貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天地債券等
D．貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具
最新試題
目前，我國(guó)開放式基金的注冊(cè)登記有基金管理公司自建、外包給中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。（）
目前我國(guó)基金行業(yè)的自律管理由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)承擔(dān)。（）
基金在任何交易日（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）
法律不允許基金銷售機(jī)構(gòu)就法定或基金合同約定服務(wù)之外的附加服務(wù)（）收取增值服務(wù)費(fèi)。
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）
擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時(shí)間超過30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行相關(guān)信息披露。（）
日常監(jiān)督一般是對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、（）基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報(bào)告應(yīng)報(bào)送基金行業(yè)協(xié)會(huì)。（）
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員離任的，應(yīng)當(dāng)接受離任審計(jì)或離任審查。（）
偏股類基金屬于固定收益類基金。（）