A.保險(xiǎn)業(yè)務(wù)
B.證券業(yè)務(wù)
C.金融業(yè)務(wù)
D.經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)
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A.刑罰責(zé)任
B.民事責(zé)任
C.刑事責(zé)任
D.行政責(zé)任
A.事業(yè)單位
B.派出機(jī)構(gòu)
C.辦事機(jī)構(gòu)
D.分支機(jī)構(gòu)
A.泄密罪
B.擾亂市場(chǎng)秩序罪
C.恐怖活動(dòng)犯罪
D.治安犯罪
A、金融行動(dòng)特別工作組
B、亞太反洗錢小組
C、歐亞反洗錢與反恐融資小組
D、歐洲理事會(huì)反洗錢專家特別委員會(huì)
A.十年
B.十五年
C.二十年
D.長(zhǎng)期
A.十年
B.十五年
C.二十年
A.1
B.2
C.3
D.4
A.5
B.10
C.15
D.20
A.合伙企業(yè)
B.個(gè)體工商戶
C.國(guó)有企業(yè)
A.監(jiān)督人
B.控制人
C.受托人
D.托管人
最新試題
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限。()
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國(guó)政要等因素,劃分客戶()等級(jí)。
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的,由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予()。
公司按照()、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個(gè)維度建立可疑交易監(jiān)測(cè)模型,模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測(cè)和人工監(jiān)測(cè)相結(jié)合的模式。
各部門和分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對(duì)全體員工的反洗錢培訓(xùn),每年至少()次;針對(duì)新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。
在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度,履行反洗錢義務(wù)。
根據(jù)《反洗錢法》,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù),致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。
根據(jù)《反洗錢法》,下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)說(shuō)法正確的是()。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動(dòng)的上游犯罪類型?1.隱瞞毒品犯罪;2.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪;3.恐怖活動(dòng)犯罪;4.貪污賄賂犯罪。()
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種()。