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你可能感興趣的試題
A．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)
C．非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D．股東未按照出資比例行使表決權(quán)
A．期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)
B．未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患
C．存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏
A．與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話
B．責(zé)令改正
C．出具警示函
D．對(duì)負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施
A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
C．1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
D．5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
A．3萬(wàn)元以下罰款
B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
C．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D．20萬(wàn)元以下罰款
A．責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
B．責(zé)令改正，單處或者并處１萬(wàn)元以下罰款
C．給予警告，單處5萬(wàn)元以下罰款
D．給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
最新試題
期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)解處理。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得多于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。（）
期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，混合經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。（）
期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保公司利益優(yōu)先。（）
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處5萬(wàn)元以下罰款。（）
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專用資金賬戶。（）
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。（）
某期貨公司股東會(huì)通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職。以下說(shuō)法正確的是（）。
董事長(zhǎng)和總經(jīng)理可由一人兼任。（）