A．會計師事務(wù)所
B．證券公司
C．律師事務(wù)所
D．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
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A．未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營業(yè)部的
B．違反規(guī)定進(jìn)行混碼交易的
C．未經(jīng)批準(zhǔn)辦理變更事項的
D．偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證和經(jīng)營許可證的
A．保證金安全監(jiān)管記錄
B．結(jié)算記錄
C．財務(wù)會計報告．
D．業(yè)務(wù)資料
A．違反規(guī)定接納會員的
B．違反規(guī)定收取手續(xù)費的
C．違反規(guī)定使用、分配收益的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
A．限制會員實物交剖總量的
B．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)箅擔(dān)保金制度的
C．違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備疊的
A．忠于職守
B．依法辦事
C．公正廉潔
D．保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密
A．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
B．限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
C．限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
D．停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
A．風(fēng)險管理
B．內(nèi)部控制
C．保證金存管
D．關(guān)聯(lián)交易
A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B．凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C．流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例
D．流動資產(chǎn)與固定資產(chǎn)的比例
A.所有人員
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.董事
A．期貨公司涉及重大訴訟、仲裁
B．期貨公司股權(quán)被凍結(jié)
C．期貨公司股權(quán)被用于擔(dān)保
D．期貨公司股東發(fā)生變動
最新試題
在該案例中，吳某違犯了哪條規(guī)定？（）
以下需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。
在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）
在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。（）
在該案例中，王某應(yīng)遭到什么懲罰？（）
某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重，以下（）不是對該單位的合理處罰方式。
在該案例中，該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定？（）
保證金，是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。（）
期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金合并存放。（）
甲和乙是朋友，而且是同一期貨公司的大客戶，一日，甲告訴乙，如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約，必將獲利。于是，甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約，結(jié)果該期貨合約大漲，隨后平倉獲利。甲和乙的行為屬于下列（）違規(guī)行為。