單項(xiàng)選擇題

劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后,私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。
根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答下題。

劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外,從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
B.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
C.不得以他人名義參與期貨交易
D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金


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1.多項(xiàng)選擇題下列說法中正確的是()。

A.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí),應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除
B.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報(bào)表附注中說明
C.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算
D.未足額追加的客戶保證金包括已經(jīng)計(jì)入"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

2.多項(xiàng)選擇題

甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。
根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下題。

如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn),人民法院保全的范圍可以包括()。

A.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)
B.期貨公司在期貨交易所的交易席位
C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分
D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

最新試題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型:判斷題

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。()

題型:判斷題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題