A.挪用客戶保證金
B.未能有限控制投資風(fēng)險(xiǎn)
C.從事期貨自營業(yè)務(wù)
D.為股東提供融資
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2009年1月22日,某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機(jī)構(gòu)就期貨公司2008年操縱市場案作出決定,根據(jù)上述事實(shí),請回答下題
對于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理,下列做法正確的是()
A.期貨公司書面通知全體股東
B.期貨公司口頭通知全體控股股東
C.期貨公司在股東會上予以報(bào)告
D.期貨公司通知全體董事,由董事通知股東
2009年1月22日,某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機(jī)構(gòu)就期貨公司2008年操縱市場案作出決定,根據(jù)上述事實(shí),請回答下題
對于王某被捕一事的處理,下列說法正確的是()
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告,無須通知股東
D.期貨公司僅須通知股東,無須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
甲乙是期貨公司的客戶,做小麥期貨交易,甲持有多頭合約,乙持有多頭合約,甲和乙均向期貨公司申請交割,但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù),乙雖然正常交割,但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥以霉?fàn)€變質(zhì),無法使用。
根據(jù)上述事實(shí),請回答下題
A.期貨公司
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.交割倉庫
D.期貨交易所
甲乙是期貨公司的客戶,做小麥期貨交易,甲持有多頭合約,乙持有多頭合約,甲和乙均向期貨公司申請交割,但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù),乙雖然正常交割,但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥以霉?fàn)€變質(zhì),無法使用。
根據(jù)上述事實(shí),請回答下題
A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任
C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任
D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉
B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉
C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易
最新試題
張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()
根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。
國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()
交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。
依法對期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()
期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()
中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()