單項選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。請根據(jù)上述事實,請回答以下問題。

如果期貨公司進(jìn)行混碼交易,但可證明已按照甲的交易指令入市交易的,則對交易中的損失()

A.完全由甲承擔(dān)
B.完全由期貨公司承擔(dān)
C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分
D.期貨交易所承擔(dān)一部分


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2.單項選擇題張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管,對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得,其中,錯誤的是()

A.客戶有不符合的要求時,不能迎合,不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益
B.為和其它公司爭奪客戶,可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn),但絕不能低于經(jīng)營成本
C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并按程序向高管人員或者董事會報告
D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險

3.多項選擇題根據(jù)相關(guān)規(guī)定,對于期貨投資者保障基金的投資來源,以下說法正確的是()

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納
B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納
C.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣的規(guī)模后,經(jīng)批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金
D.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式,可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況予以調(diào)整

5.多項選擇題下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是()

A.期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)
B.期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)、
C.客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù),而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔(dān)
D.客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù),而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

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根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告,載明()。

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證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,不得有下列()行為。

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期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。

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經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

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下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

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張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

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根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

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間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()

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