多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是（）

A．期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)
B．期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)、
C．客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)，而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)
D．客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)，而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)


你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題

某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉并發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉情況及由此形成的債務(wù)進(jìn)行報(bào)告。

期貨公司在編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)，下列表述正確的是（）

A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本
B.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算
C.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算
D.未足額追加的客戶保證金不包括已經(jīng)記入“因收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

3.單項(xiàng)選擇題

某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。
請(qǐng)回答下題

關(guān)于證券公司為期貨公司進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)，以下説法正確的是（）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格
B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)
C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)工作
D.證券公司可以為客戶代收保證金

4.多項(xiàng)選擇題

某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。
請(qǐng)回答下題

為了取得期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）

A.必須全資擁有或控股期貨公司
B.必須與期貨公司保持獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，在財(cái)務(wù)、人員和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開隔離
C.必須擁有不低于12億元的凈資本
D.必須由公司股東（大）會(huì)作出決議，同意從事介紹業(yè)務(wù)

5.多項(xiàng)選擇題某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問下列情形中那些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定（）

A.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某頭了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對(duì)李平的任命決議
B.李平在期貨公司兼任研究發(fā)展部主任
C.李平在期貨公司兼任客戶服務(wù)部主任
D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

6.多項(xiàng)選擇題期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失的。下列說法中正確的（）

A.如果期貨公司將該工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)
B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
C.甲有過錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任
D.如果甲對(duì)交易進(jìn)行追認(rèn)，則損失完全由甲自行承擔(dān)

7.單項(xiàng)選擇題甲是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）

A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任
B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任
D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

最新試題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價(jià)格的同時(shí)，也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。

題型：判斷題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）

題型：判斷題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型：多項(xiàng)選擇題

期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任，當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)，由期貨公司無償承擔(dān)。

題型：判斷題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。（）

題型：判斷題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，則李某應(yīng)受（）處罰。

題型：多項(xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。（）

題型：判斷題