多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行<)等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

A．介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B．內(nèi)部控制
C．內(nèi)部稽核
D．合規(guī)檢查


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1.多項(xiàng)選擇題期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A．期貨公司凈資本
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

2.多項(xiàng)選擇題全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容包括（）。

A．交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施
B．保證金標(biāo)準(zhǔn)
C．非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
D．風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序

3.多項(xiàng)選擇題《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》是根據(jù)下列哪些法規(guī)制定的?（）

A．《期貨交易所管理辦法》
B．《期貨交易管理?xiàng)l例》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

4.多項(xiàng)選擇題在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)包括（）。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．期貨交易所
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

5.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（）。

A．豐富的期貨知識(shí)
B．誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)
C．良好的職業(yè)道德
D．履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力

6.多項(xiàng)選擇題期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)定期向（）報(bào)告相關(guān)交易情況。

A．全體股東
B．董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)
C．監(jiān)事
D．其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

7.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列哪些機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料?（）

A．期貨公司
B．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所
C．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D．期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員

8.多項(xiàng)選擇題期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的有（）。

A．監(jiān)事
B．法定代表人
C．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

9.多項(xiàng)選擇題期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A．高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，無(wú)不良信用記錄
B．符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
C．近5年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
D．近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

最新試題

根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》，案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告，載明（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。（）

題型：判斷題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估，劃分所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告，年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）

題型：判斷題

我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí)，還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。（）

題型：判斷題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）等。

題型：多項(xiàng)選擇題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型：多項(xiàng)選擇題