A.自查從寬
B.他查從嚴
C.盡職免責
D.失職問責
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A.現(xiàn)金或存（單）折
B.票據(jù)
C.印鑒身份證原件或復印件
D.手機
A.庫房、保險柜的鑰匙密碼必須分開保管、平行交接，不得交叉及橫傳使用，并及時辦理登記手續(xù)自
B.管庫人員休假、離職，要嚴格履行交接登記手續(xù)，對其保管的鑰匙密碼、實物、賬薄等逐一進行移交、清點、核實
C.庫房管理應(yīng)堅持“雙人管庫，同進同出”的原則
D.兩名管庫員分別掌管的A、B鑰匙，在工作中隨身攜帶，做到自開、自鎖、自管，嚴禁將鑰匙置于它處或交他人代開、代鎖、代管
A.賬賬相符
B.賬款相符
C.賬冊相符
D.內(nèi)外賬相符
A.業(yè)務(wù)管理條線作為第一道防線應(yīng)承擔起風險防控的首要責任，負責相關(guān)業(yè)務(wù)制度的制訂、執(zhí)行、日常檢查和持續(xù)改進，及時收集基層機構(gòu)業(yè)務(wù)訴求和風險防范建議，動態(tài)調(diào)整制度、流程、風險控制措施，提出修訂重要憑證和合同文本等建議
B.風險合規(guī)條線作為第二道防線應(yīng)認真落實風險監(jiān)測、重點業(yè)務(wù)風險檢查、風險事件牽頭處置及實施問責等職責
C.審計監(jiān)督條線作為第三道防線應(yīng)加大對重點風險隱患的監(jiān)督檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀問題提出整改意見
D.三道防線各部門應(yīng)分工明確、職責清晰、有機配合、無縫對接
A.銀行員工個人卡（賬）與企業(yè)賬戶發(fā)生資金往來
B.銀行員工為親屬和朋友代開賬戶
C.銀行員工為客戶墊款、提取現(xiàn)金、購匯
D.在工作時間為企業(yè)代處理賬務(wù)，在營業(yè)場所為企業(yè)保管賬冊、票據(jù)印鑒、密碼等
A.案件和案件隱患
B.風險事件
C.重大內(nèi)控漏洞
D.員工行為失范
A.全面排查
B.重點排查
C.專項排查
D.日常排查
A.行為糾正到位
B.制度完善到位
C.風險控制到位
D.責任追究到位
A.警告
B.留用察看
C.解除勞動合同
D.記過
A.董事長
B.行長
C.監(jiān)事長
D.分管業(yè)務(wù)條線領(lǐng)導人員
最新試題
銀行業(yè)金融機構(gòu)執(zhí)行重要崗位員工輪崗制度，可采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來落實。
《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機構(gòu)案件定義及案件分類的通知》規(guī)定，成功堵截的案件，不納入案件統(tǒng)計。
禁止預(yù)留印鑒卡的采集和保管人員兼崗。
嚴禁將個人名章、授權(quán)卡、密碼交給他人使用或復制、共用、超權(quán)限持有他人的用戶名和密碼。
嚴禁銀行員工利用客戶賬戶過渡本人資金，或通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金、虛增存款。
《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機構(gòu)案件定義及案件分類的通知》指出，根據(jù)案件定義和分類，如果銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業(yè)金融機構(gòu)或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的，銀行業(yè)金融機構(gòu)則無需報送此類案件。
營業(yè)網(wǎng)點負責人主要負責業(yè)務(wù)拓展，安全防范工作可交保安員負責，非營業(yè)時間無須進行安全巡查。
銀行業(yè)金融機構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要隨意查詢個人信用報告
《湖南省農(nóng)村信用社案件責任追究辦法（試行）》規(guī)定，案件責任追究方式可以合并使用，可以經(jīng)濟處理或其他問責方式代替紀律處分。
《湖南省農(nóng)村信用社案件責任追究辦法（試行）》規(guī)定，案件調(diào)查結(jié)束后，確認被暫停職務(wù)的人員履行了相關(guān)職責的，可予恢復原職。