多項選擇題《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］257號）規(guī)定，案防工作“三個第一責(zé)任人”分別指：（）

A.董事長
B.行長
C.監(jiān)事長
D.分管業(yè)務(wù)條線領(lǐng)導(dǎo)人員


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1.多項選擇題根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，出現(xiàn)下列哪些情形的，銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對有關(guān)案件責(zé)任人員從重處理：（）

A.發(fā)生重大、惡性案件，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的
B.監(jiān)督管理嚴(yán)重失職，致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，從而引發(fā)案件的
C.指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的
D.對違法違規(guī)事實或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時報告、制止、處理，從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進一步加重的

2.多項選擇題根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，出現(xiàn)下列哪些情形的，銀行業(yè)金融機構(gòu)可以對有關(guān)案件責(zé)任人員從輕或減輕處理：（）

A.在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達不同意意見且有記錄的；情節(jié)輕微且未造成損害的
B.因抵制無效，被迫執(zhí)行上級錯誤決定或命令而實施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外
C.主動采取有效措施消除或減輕危害后果的
D.積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的

3.多項選擇題根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，出現(xiàn)下列哪些情形的，銀行業(yè)金融機構(gòu)可以免予追究有關(guān)案件責(zé)任人員的責(zé)任：（）

A.因不可抗力造成違法違規(guī)的
B.因緊急避險，被迫采取非常規(guī)手段處臵突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險措施可能造成的損害的
C.在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達不同意見且有記錄或其他有效證明的
D.案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問題并及時提示風(fēng)險、提出整改要求，或主動反映、舉報案件線索的

4.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)強化員工職業(yè)規(guī)范約束，加大對員工下列哪些異常行為的監(jiān)督檢查力度（）

A.參與民間借貸、非法集資、充當(dāng)資金掮客
B.洗錢
C.涉黃、涉賭、涉毒
D.經(jīng)商辦企業(yè)
E.過度消費及負(fù)債
F.頻繁請假

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