A.發(fā)生重大、惡性案件，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的
B.監(jiān)督管理嚴重失職，致使內(nèi)部控制嚴重失效，從而引發(fā)案件的
C.指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的
D.對違法違規(guī)事實或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時報告、制止、處理，從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進一步加重的
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A.在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達不同意意見且有記錄的；情節(jié)輕微且未造成損害的
B.因抵制無效，被迫執(zhí)行上級錯誤決定或命令而實施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外
C.主動采取有效措施消除或減輕危害后果的
D.積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的
A.因不可抗力造成違法違規(guī)的
B.因緊急避險，被迫采取非常規(guī)手段處臵突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險措施可能造成的損害的
C.在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達不同意見且有記錄或其他有效證明的
D.案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問題并及時提示風險、提出整改要求，或主動反映、舉報案件線索的
A.參與民間借貸、非法集資、充當資金掮客
B.洗錢
C.涉黃、涉賭、涉毒
D.經(jīng)商辦企業(yè)
E.過度消費及負債
F.頻繁請假
A.入職前背景考察
B.職業(yè)操守
C.房產(chǎn)
D.八小時內(nèi)外行為規(guī)范
A.董事會、監(jiān)事會和高級管理層職責
B.適當?shù)慕M織架構(gòu)
C.管理政策、制度和流程
D.內(nèi)部監(jiān)督與檢查
最新試題
銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當自覺抵制并積極向有關(guān)部門舉報（）。
銀行業(yè)金融機構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要隨意查詢個人信用報告
銀行業(yè)機構(gòu)從業(yè)人員凡是發(fā)生有章不循、違章操作的，不論是否造成損失一律嚴肅處理，涉嫌違法的要堅決移送司法機關(guān)。
銀行業(yè)金融機構(gòu)執(zhí)行重要崗位員工輪崗制度，可采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來落實。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件處置工作規(guī)程》所稱的案件包括因經(jīng)濟糾紛引起的民事案件。
《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機構(gòu)案件定義及案件分類的通知》規(guī)定，案件分類中銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系的，為第二類案件。
銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)按照（）的標準，對案件風險問題落實整改。
對案件責任追究中的“雙線問責”、“上追兩級”、“一案四問責”具體是指什么？
在雙人分開保管密碼和鑰匙的情況下，自助設(shè)備保險柜鑰匙在使用完畢后，可不入庫（柜）保管。
銀行業(yè)金融機構(gòu)案件處置三項制度包括（）