A、按照通知書的要求,組織開展被查業(yè)務時間段內執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動,并在規(guī)定時限內提交書面自查報告
B、嚴格按要求提取被查業(yè)務時間段內的客戶信息數據集交易數據,并在規(guī)定時間內提交給檢查組
C、準備好于反洗錢檢查相關的制度、文件盒會計憑證等資料,以備檢查組現場作業(yè)時調閱
D、被查單位負責人對《現場檢查會談紀要》簽字確認
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A.有規(guī)律地進行小額電匯,明顯地企圖規(guī)避達到大額交易和可疑交易報告標準
B.當需要隨附有關電匯始發(fā)人或電匯代辦人的信息時,客戶不予配合提供
C.第三方代表客戶進行外匯交易,然后又把交易資金電匯到其他國家和地區(qū)
D.使用多個個人和企業(yè)往來帳戶或非盈利組織、慈善機構賬戶匯集資金,然后立即在短時間內把資金轉給少數外國受益人
A.某企業(yè)賬戶通常與現金交易無關,但該賬戶卻存在提取大量現金的現象
B.通過同一家金融機構多個營業(yè)網點存款,或由同時進入同一營業(yè)網點的多人進行存款
C.現金存取款金額經常性略低于大額交易或可疑交易報告標準
D.存取多張金融票據,但金額卻都略低于大額交易和可疑交易報告標準,尤其是連續(xù)編號的票據
A、短期內資金分散轉入、集中轉出或者集中轉入、分散轉出,與客戶身份、財務狀況、經營業(yè)務明顯不符
B、頻繁收付現金,且交易金額接近或超過大額交易標準
C、法人、其他組織和個體工商戶短期內頻繁收取與經營業(yè)務明顯無關的匯款
D、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,短期內出現大量資金收付
E、平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內出現大量資金收付
A、長期閑置的賬戶僅保有最低余額,突然間接收一筆存款或一系列存款,隨后每日提取現金存款,直到所存資金全部提取完畢
B、用新成立的法人實體名義開立賬戶,而存入該賬戶的存款金額與該實體創(chuàng)辦者的收入相比,遠超出其預期存款水平
C、同一個人開立多個賬戶,存入多筆小額存款,而總額同其預期收入不相符
D、開立賬戶的法人實體,參與一個組織或者基金會的活動
A.帳戶及存取款特征
B.電子匯兌特征
C.行為異常表現
D.敏感國家或地區(qū)
A.與國務院有關部門、機構發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
B.司法機關發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
C.聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單
D.中國人民銀行要求關注的其他恐怖組織、恐怖分子嫌疑人名單
A.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子以及恐怖活動犯罪募集或者企圖募集資金或者其他形式財產的
B.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動的人以及恐怖活動犯罪提供或者企圖提供資金或者其他形式財產的
C.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子保存、管理、運作或者其他保存、管理、運作資金或者其他形式財產的
D.懷疑客戶或者其交易對手是恐怖組織、恐怖分子以及從事恐怖融資活動人員的
A.只要該客戶被確定為恐怖組織或恐怖分子,其在金融機構保有的全部資金和其他形式的財產,都屬于恐怖融資范疇
B.只有該客戶被確定為恐怖組織或恐怖分子,其在金融機構保有的全部資金和其他形式的財產,才屬于恐怖融資范疇,客戶不是恐怖組織或恐怖分子,就不會涉嫌恐怖融資
C.無論是恐怖組織、恐怖分子自身,還是其他人或組織,只要其目的是為恐怖主義和實施恐怖活動犯罪,則其有關的資金或財產都屬于恐怖融資
D.該項資金或財產沒有真正用于恐怖主義和恐怖活動犯罪的實施,就不應將其確定為恐怖融資行為
A.主體為恐怖組織、恐怖分子自身的融資行為
B.主體為他人或其他組織的融資行為
C.資助恐怖主義或恐怖活動的融資行為
D.資助恐怖組織或恐怖分子的融資行為
A.主體為恐怖組織、恐怖分子自身的融資行為
B.有特定目的的融資行為
C.主體為他人或其他組織的融資行為
D.無特定目的的融資行為
最新試題
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
關于反洗錢,以下說法錯誤的是()
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制,推動緊急止付和快速凍結順利實施。
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現交易,應予以特別關注。
個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現金明細。
開戶時,法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件,開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網核查。
數據完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數據傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。