A.《招商銀行單位客戶盡職調(diào)查表》中“盡職調(diào)查結(jié)論”處是否注明“調(diào)查通過”字樣
B.“盡職調(diào)查人”處客戶經(jīng)理是否簽名
C.對(duì)于境內(nèi)直接投資項(xiàng)下工商登記注冊(cè)金額在等值500萬美元（含）以上，或?qū)ν庵苯油顿Y項(xiàng)下投資總額在等值500萬美元（含）以上的業(yè)務(wù)，盡職調(diào)查表還應(yīng)由經(jīng)營團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人簽章確認(rèn)
D.客戶經(jīng)理是否另外出具《招商銀行單位客戶加強(qiáng)型盡職調(diào)查表》
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A.在風(fēng)險(xiǎn)證件綜合處理模塊錄入法定代表人的證件信息，核查該證件是否曾經(jīng)被偽冒或存在其他風(fēng)險(xiǎn)
B.與法定代表人進(jìn)行電話核實(shí)，核實(shí)客戶身份及與客戶確認(rèn)辦理直接投資基本信息登記事宜
C.在《招商銀行直接投資外匯登記業(yè)務(wù)登記表》中的“經(jīng)辦人意見”欄列明風(fēng)險(xiǎn)證件檢查結(jié)果
D.在《招商銀行直接投資外匯登記業(yè)務(wù)登記表》中的“經(jīng)辦人意見”欄列明法人代表核實(shí)結(jié)果
A.檢查人行是否存在久懸
B.關(guān)閉客戶網(wǎng)銀代發(fā)工資功能
C.如客戶保留“代發(fā)獎(jiǎng)金”協(xié)議，應(yīng)關(guān)閉客戶網(wǎng)銀代發(fā)功能
A.“事項(xiàng)編碼”為內(nèi)部戶的重要事項(xiàng)，如內(nèi)部戶未開戶可暫不分配，后續(xù)開戶時(shí)需在開戶當(dāng)天分配，內(nèi)部戶已銷戶的需在銷戶次工作日刪除重要事項(xiàng)分配
B.“事項(xiàng)編碼”為非內(nèi)部戶的重要事項(xiàng)，無論是否已開展該業(yè)務(wù)，核對(duì)機(jī)構(gòu)均需分配
C.核心系統(tǒng)9041查詢重要事項(xiàng)的“核對(duì)人級(jí)別為“主管”，必須分配給主管級(jí)人員
A.15
B.10
C.6
D.5
A.發(fā)生過換卡換號(hào)一卡通、電子一卡通、實(shí)體卡Ⅱ類戶
B.未銷戶的一卡通
C.未銷戶的電子一卡通
D.未銷戶的實(shí)體卡Ⅱ類戶
A.5
B.10
C.15
D.永久
A.客戶存款余額
B.國債
C.受托理財(cái)
D.保險(xiǎn)的資產(chǎn)明細(xì)
E.代銷/推介產(chǎn)品、貴金屬
A.5
B.10
C.15
D.30
A.待領(lǐng)卡
B.已領(lǐng)卡
C.未掛失
D.已掛失
最新試題
實(shí)物貴金屬核查時(shí)，核查人員需將對(duì)（）等內(nèi)容詳細(xì)記錄在核心系統(tǒng)“備注說明”欄。
以下關(guān)于境外人士辦理社保卡首次申領(lǐng)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。
若系統(tǒng)跑批失敗，客戶在更新證件仍后被中止非柜面業(yè)務(wù)（子項(xiàng)BK）時(shí)，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)核查情況屬實(shí)后，應(yīng)如何處理？（）
以下關(guān)于個(gè)人優(yōu)KEY的說法中，正確的是（）。
境內(nèi)人士辦理社保卡首次申領(lǐng)時(shí)，必須提供的資料有（）。
現(xiàn)鈔冠字號(hào)碼采集功能業(yè)務(wù)菜單碼為：（）
存在合規(guī)問題、客戶不配合開展盡職調(diào)查、無法聯(lián)系客戶等異常情形，在做好客戶解釋工作的前提下，可通過以下方式內(nèi)部發(fā)起關(guān)閉協(xié)議（）。
客戶在柜面申請(qǐng)將他行社?？ㄗ兏鼮檎猩蹄y行，以下說法正確的是（）。
哪個(gè)子項(xiàng)中止可由柜面主動(dòng)設(shè)置？（）
紙質(zhì)存單解凍后需要辦理移存，如已到期或逾期，本息在辦理解凍且辦理移存業(yè)務(wù)后（）轉(zhuǎn)存到一卡通活期賬戶。