A.了解客戶本人的真實(shí)身份
B.了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)
C.了解客戶的資金來源和用途
D.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
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A.中華人民共和國反洗錢法
B.金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定
C.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
D.金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
A.真實(shí)性
B.有效性
C.完整性
D.持續(xù)性
A、客戶行為異常
B、客戶有洗錢嫌疑
C、客戶提出銷戶
D、客戶代理人沒有授權(quán)
最新試題
大額提現(xiàn)業(yè)務(wù)中識別客戶的重點(diǎn)之一是一次性提取大額現(xiàn)金客戶的身份。
開立個人人民幣儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶時,銀行應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面()
金融機(jī)構(gòu)及其工作人員履行客戶身份識別義務(wù)的主要法律依據(jù)是()
銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的指標(biāo)中的行業(yè)因素包括貴金屬、稀有礦石或珠寶行業(yè);與武器有關(guān)的行業(yè);房地產(chǎn)行業(yè);現(xiàn)金業(yè)務(wù)等
客戶身份識別中的非面對面識別要求是指,金融機(jī)構(gòu)利用電話、網(wǎng)絡(luò)、自動銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員機(jī)以及其他方式為客戶提供非柜臺方式的服務(wù)時,應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的身份認(rèn)證措施,采取相應(yīng)的技術(shù)保障手段,強(qiáng)化內(nèi)部管理程序,識別客戶身份。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采持續(xù)的客戶身份識別措施。當(dāng)對客戶及其交易的資金風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度發(fā)生變化時,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)重新識別客戶身份,及時調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級分類,以確認(rèn)其身份和交易是否可疑。
開立人民幣個人儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶的識別主體有哪些人員()
外匯貸款的貸前調(diào)查審核的識別要點(diǎn)是真實(shí)貿(mào)易背景。
銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時,如發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和以下哪些信息中任何一項(xiàng)信息缺失的,應(yīng)要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充()
客戶先前提交身份證明文件已過有效期,客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的,金融機(jī)構(gòu)不可以終止為客戶辦理業(yè)務(wù)。