多項選擇題開立外國投資者賬戶,銀行應審核以下哪些項目?

A.投資項目所在地外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務核準件”的要項是否為“賬戶開立”
B.境外法人當?shù)厣虡I(yè)登記證明或境外自然人身份證明是否真實、有效
C.工商部門出具的公司名稱預先核準通知書上的投資人、投資額、投資比例與外匯管理局和相關部門的文件是否相符
D.商務部門對外資非法人項目的批復文件
E.外國投資者委托境內自然人或法人申請開戶的,其依法辦理涉外公證的授權委托書是否有效


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題開立外匯資本項目賬戶是應注意以下哪些方面?

A.要求客戶提供企業(yè)法定代表人有效客戶身份證件或者其他身份證明文件,如企業(yè)法定代表人為中國公民,須聯(lián)網核查其身份證
B.授權他人辦理的,還應要求出具合法有效的授權書及代理人身份證件,并通過聯(lián)網核查代理人身份證
C.了解其關聯(lián)企業(yè)、控股股東或者實際控制人,了解其境外投資款項的資金來源及資金投入的真正目的
D.銀行應將客戶提供的外匯管理局開戶核準件與外匯賬戶信息交互平臺中所登記的信息進行核對,二者相一致的,可為其開立資本項目外匯賬戶

2.多項選擇題開立對公外匯存款賬戶的識別對象有哪些?

A.經營部門負責人
B.擬開立賬戶的對公客戶
C.法定代表人
D.開戶經辦人

3.多項選擇題開立外債專用賬戶,銀行應審核以下哪些項目?

A.外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務核準件”的要項是否為“賬戶開立”
B.外匯管理局核發(fā)的《外債登記證》是否有效
C.外債借款合同上的要素與《外債登記證》是否相符
D.國家外匯管理局核準發(fā)放的《國家外匯管理局開立外匯賬戶批準書》

4.多項選擇題境內機構(外商投資企業(yè)除外)開立經常項目下外匯賬戶,銀行應審核以下哪些證明文件?

A.登錄外匯賬戶管理信息系統(tǒng)中查詢企業(yè)基本信息登記情況
B.工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者民政部門頒發(fā)的社團登記證
C.組織機構代碼證和稅務登記證
D.國家授權機關批準成立的有效批件

5.多項選擇題外商投資企業(yè)開立經常項目下外匯賬戶,需要出示的證明文件包括哪些?

A.國家外匯管理局核發(fā)的“開戶通知書”和《外商投資企業(yè)外匯登記證》
B.中華人民共和國外商投資企業(yè)批準證書和外經委批文
C.公司章程、驗資證明書、股權證明等
D.工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者民政部門頒發(fā)的社團登記證,國家授權機關批準成立的

最新試題

貸后應關注客戶融資后資金流量和業(yè)務狀況,避免客戶利用融資資金從事高風險業(yè)務而給銀行業(yè)務帶來風險;但發(fā)現(xiàn)客戶有可疑行為,只需進行關注,不必填報可以交易報告。

題型:判斷題

客戶先前提交身份證明文件已過有效期,客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的,金融機構不可以終止為客戶辦理業(yè)務。

題型:判斷題

開立個人外匯賬戶的識別主體有哪些人員()

題型:多項選擇題

信息與交流包括獲取充足的信息、有效的管理和交流以及開辟暢通的信息反饋和報告渠道,保證發(fā)現(xiàn)的問題能夠及時、完整地為高層掌握。

題型:判斷題

銀行在辦理匯入匯款業(yè)務時,若境外機構屬于加入FATF的國家(地區(qū)),或雖未加入但承諾嚴格執(zhí)行FATF有關反洗錢及反恐怖融資標準的國家(地區(qū)),則銀行()

題型:單項選擇題

銀行應建立健全客戶身份資料與交易記錄保存制度,妥善保管客戶身份資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據,便于反洗錢調查、偵查和監(jiān)督管理,杜絕非法修改客戶資料。

題型:判斷題

開立人民幣個人儲蓄賬戶或結算賬戶的識別主體有哪些人員()

題型:多項選擇題

銀行與境外機構建立代理行或者類似業(yè)務關系時,以書面方式明確本銀行與境外金融機構在以下哪些方面的職責()

題型:多項選擇題

《金融行動特別工作組四十項建議》規(guī)定的各國反洗錢的基本義務是()

題型:多項選擇題

對外匯貸款的真實貿易背景審查中,銀行要對貿易買賣雙方的資信情況,生產、經銷該產品的能力進行分析。

題型:判斷題