A.違反保密規(guī)定,泄露有關信息的
B.故意提供虛假材料的
C.拒絕、阻礙反洗錢檢查的
D.未指定專人聯(lián)絡現(xiàn)場檢查事項的
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你可能感興趣的試題
A.按照通知書的要求,組織開展被查業(yè)務時間段內執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動,并在規(guī)定時限內提交書面自查報告
B.嚴格按要求提取被查業(yè)務時間段內的客戶信息數(shù)據(jù)集交易數(shù)據(jù),并在規(guī)定時間內提交給檢查組
C.準備好于反洗錢檢查相關的制度、文件盒會計憑證等資料,以備檢查組現(xiàn)場作業(yè)時調閱
D.被查單位負責人對《現(xiàn)場檢查會談紀要》簽字確認
A.提供必要的工作條件
B.配合進行現(xiàn)場會談
C.及時、準確提供檢查組所調閱的資料和數(shù)據(jù)
D.做好檢查保密工作
A.查閱資料
B.詢問
C.現(xiàn)場測試
D.數(shù)據(jù)篩選
A.內控體系建設情況
B.客戶身份識別工作情況
C.客戶身份資料和交易記錄保存情況
D.大額和可疑交易報告制度執(zhí)行情況
E.宣傳培訓情況、內部審計情況
A.準備
B.進駐現(xiàn)場
C.實施
D.處理
最新試題
以下對反洗錢保密要求說法正確的有()。
被查單位在反洗錢現(xiàn)場檢查實施階段應從以下哪些方面進行配合?
反洗錢現(xiàn)場檢查的方式有哪些?
反洗錢調查中的臨時凍結,是指在調查可疑交易活動過程中,當客戶要求將調查所涉及的賬戶資金轉往國外時,中國人民銀行依法暫時禁止客戶提取該賬戶資金的強制措施。
金融機構違反保密規(guī)定將反洗錢檢查信息泄露給無關人員,情節(jié)嚴重的處十萬元以上二十萬元以下罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員,處一萬元以上五萬元以下的罰款。
《反洗錢非現(xiàn)場約見談話記錄》需要有()簽字確認。
現(xiàn)場檢查準備階段包括哪些配合措施?
關于金融機構與《反洗錢法》的保密規(guī)定,請選擇出下面說法正確的()。
反洗錢現(xiàn)場檢查的方式有()
在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下,經(jīng)檢查組組長批準,檢查證可以對被查機構有關證據(jù)材料予以現(xiàn)行登記保存。