多項(xiàng)選擇題()調(diào)查可疑交易活動(dòng),可以詢問金融機(jī)構(gòu)的工作人員,要求其說明情況。

A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)人民銀行省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)人民銀行市一級(jí)分支機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)人民銀行縣一級(jí)分支機(jī)構(gòu)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

最新試題

行業(yè)規(guī)則是指由中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織,根據(jù)()和(),組織從業(yè)機(jī)構(gòu)制定或調(diào)整,報(bào)中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后公布施行的反洗錢和反恐怖融資工作規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

題型:填空題

從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的,不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小,應(yīng)當(dāng)按本機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告()規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后,及時(shí)提交可疑交易報(bào)告。

題型:填空題

金融機(jī)構(gòu)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的,()處一萬元以上五萬元以下罰款。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國(guó)人民銀行要求處理前款所述()。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時(shí)更新客戶身份識(shí)別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確保客戶正在進(jìn)行的交易與從業(yè)機(jī)構(gòu)所掌握的()等匹配。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來源,提高審核頻率。

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的,致使洗錢后果發(fā)生的,處()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,可以采?。ǎ?/p>

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

履行客戶身份識(shí)別的程序有哪些?

題型:?jiǎn)柎痤}

未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的,由授權(quán)的()派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的其他從業(yè)機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)平臺(tái)向中國(guó)人民銀行報(bào)送反洗錢和反恐怖融資報(bào)告、報(bào)表及相關(guān)信()。

題型:填空題