單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制方案若涉及到組織結(jié)構(gòu)、流程、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)等方面的重大變更，應(yīng)考慮可能產(chǎn)生的（）。

A、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
B、不可接受風(fēng)險(xiǎn)
C、新風(fēng)險(xiǎn)
D、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)


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1.多項(xiàng)選擇題下列中國人民銀行工作人員的行為，屬于違規(guī)的是（）：

A、貪污受賄、徇私舞弊
B、收藏人民幣
C、濫用職權(quán)、玩忽職守
D、泄露國家秘密或者所知悉的商業(yè)秘密
E、購買國債和其他類型債券

2.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行應(yīng)制定內(nèi)部控制方案，以控制已識別的（）。

A、可接受風(fēng)險(xiǎn)
B、不可接受風(fēng)險(xiǎn)
C、外部風(fēng)險(xiǎn)
D、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

4.多項(xiàng)選擇題中國人民銀行有下列行為之一的，對負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任（）：

A、違反《中華人民共和國中國人民銀行法》規(guī)定提供貸款的
B、執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為
C、執(zhí)行有關(guān)外匯管理規(guī)定的行為
D、對單位和個(gè)人提供擔(dān)保的
E、擅自動(dòng)用發(fā)行基金的

6.多項(xiàng)選擇題中國人民銀行有權(quán)對金融機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人的下列行為進(jìn)行檢查監(jiān)督（）：

A、執(zhí)行商業(yè)銀行日常監(jiān)管的行為
B、與政府貸款有關(guān)的行為
C、與中國人民銀行特種貸款有關(guān)的行為
D、執(zhí)行有關(guān)銀行間同業(yè)拆借市場、銀行間債券市場管理規(guī)定的行為
E、執(zhí)行有關(guān)黃金管理規(guī)定的行為

7.單項(xiàng)選擇題按照《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有（）行為且情節(jié)嚴(yán)重的，可以對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)
C、未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)
D、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)

8.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于中國人民銀行說法正確的是（）。

A、中國人民銀行不得向任何單位和個(gè)人提供擔(dān)保
B、中國人民銀行可以向特定的非銀行金融機(jī)構(gòu)提供貸款
C、中國人民銀行可以向地方政府、各級政府部門提供貸款
D、中國人民銀行不得對政府財(cái)政透支
E、中國人民銀行不得直接認(rèn)購、包銷國債和其他政府債券

9.單項(xiàng)選擇題國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的方案；對于不符合本法規(guī)定的設(shè)立申請，不予批準(zhǔn)。

A、新設(shè)金融機(jī)構(gòu)
B、金融機(jī)構(gòu)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)
C、新設(shè)金融機(jī)構(gòu)或者金融機(jī)構(gòu)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)
D、該機(jī)構(gòu)所有金融業(yè)務(wù)

10.單項(xiàng)選擇題反洗錢行政主管部門調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于二人，并出示合法證件和（）出具的調(diào)查通知書。

A、國務(wù)院反洗錢行政主管部門
B、國務(wù)院反洗錢行政主管部門或其派出機(jī)構(gòu)
C、國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其地市級派出機(jī)構(gòu)
D、國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)

最新試題

根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，商業(yè)銀行對一個(gè)關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過商業(yè)銀行資本凈額的（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

銀行應(yīng)采用合適的加密技術(shù)和措施，以確認(rèn)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)用戶身份和授權(quán)，保證網(wǎng)上交易數(shù)據(jù)傳輸?shù)谋Ｃ苄浴⒄鎸?shí)性，保證通過網(wǎng)絡(luò)傳輸信息的完整性和交易的（）

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)可以根據(jù)商業(yè)銀行的關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)狀況（）商業(yè)銀行對一個(gè)或全部關(guān)聯(lián)方授信余額占其資本凈額的比例。

題型：單項(xiàng)選擇題

銀監(jiān)會(huì)《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》中規(guī)定，小企業(yè)信用證外銷貸款依據(jù)不可撤銷信用證辦理，最高可支持到信用證金額的（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

人民銀行降低再貼現(xiàn)率時(shí)，是實(shí)行了（）

題型：單項(xiàng)選擇題

新公司法規(guī)定：發(fā)起人持有的公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（）

題型：單項(xiàng)選擇題

支票出票人的票據(jù)義務(wù)是（）

題型：單項(xiàng)選擇題

銀監(jiān)會(huì)《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》中規(guī)定，小企業(yè)一般營運(yùn)周轉(zhuǎn)貸款的貸款金額原則上可支持到企業(yè)最近一年報(bào)稅營業(yè)額的（），周轉(zhuǎn)資金貸款期限最長為（）天，期滿須清本清息。（）

題型：單項(xiàng)選擇題

當(dāng)人民銀行在公開市場上買入國債時(shí)，是實(shí)行（）

題型：單項(xiàng)選擇題

直接決定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)最終清償能力和抵御各類風(fēng)險(xiǎn)能力的因素是（）

題型：單項(xiàng)選擇題