多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施中的實(shí)物控制主要的控制措施包括()。

A、賬實(shí)相符
B、實(shí)物限制
C、雙重保管
D、定期盤存


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1.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行經(jīng)營管理活動風(fēng)險(xiǎn)識別與評估應(yīng)()。

A、依據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢的波動、行業(yè)變動趨勢進(jìn)行
B、依據(jù)業(yè)務(wù)范圍、性質(zhì)和時限主動進(jìn)行
C、評估風(fēng)險(xiǎn)的后果、概率和風(fēng)險(xiǎn)級別
D、必要時開發(fā)并運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)量化評估的方法和模型

2.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別與評估時應(yīng)充分考慮內(nèi)部和外部因素。其中,內(nèi)部因素包括()。

A、組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度
B、銀行業(yè)務(wù)性質(zhì)
C、開展業(yè)務(wù)種類
D、機(jī)構(gòu)變革以及員工的流動等

4.多項(xiàng)選擇題按照《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,董事會的主要責(zé)任為()。

A、負(fù)責(zé)保證商業(yè)銀行建立并實(shí)施充分而有效的內(nèi)部控制體系
B、負(fù)責(zé)審批整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況
C、負(fù)責(zé)確保商業(yè)銀行在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營,明確設(shè)定可接受的風(fēng)險(xiǎn)程度,確保高級管理層采取必要措施識別、計(jì)量、監(jiān)測并控制風(fēng)險(xiǎn)
D、負(fù)責(zé)審批組織機(jī)構(gòu)
E、負(fù)責(zé)保證高級管理層對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測和評估

5.多項(xiàng)選擇題按照《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,高級管理層的主要責(zé)任為()。

A、負(fù)責(zé)制定內(nèi)部控制政策,對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測和評估
B、負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會決策
C、負(fù)責(zé)建立識別、計(jì)量、監(jiān)測并控制風(fēng)險(xiǎn)的程序和措施
D、負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu),保證內(nèi)部控制的各項(xiàng)職責(zé)得到有效履行

6.多項(xiàng)選擇題按照《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定,監(jiān)事會的主要責(zé)任為()。

A、負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會、高級管理層完善內(nèi)部控制體系
B、負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會及董事、高級管理層及高級管理人員履行內(nèi)部控制職責(zé)
C、負(fù)責(zé)要求董事、董事長及高級管理人員糾正其損害商業(yè)銀行利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行
D、負(fù)責(zé)保證高級管理層對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測和評估

8.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價應(yīng)遵循以下()原則。

A、全面性原則
B、統(tǒng)一性原則
C、獨(dú)立性原則
D、公正性原則
E、重要性原則
F、及時性原則

9.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價應(yīng)從充分性、合規(guī)性、有效性和適宜性等方面進(jìn)行,具體包括()。

A、過程和風(fēng)險(xiǎn)是否已被充分識別
B、過程和風(fēng)險(xiǎn)的控制措施是否遵循相關(guān)要求、得到明確規(guī)定并得以實(shí)施和保持
C、控制措施是否有效
D、控制措施是否經(jīng)濟(jì)
E、控制措施是否適宜

10.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價應(yīng)從()等方面進(jìn)行。

A.充分性
B.經(jīng)濟(jì)性
C.有效性
D.適宜性
E.合規(guī)性

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根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》,中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會可以根據(jù)商業(yè)銀行的關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)狀況()商業(yè)銀行對一個或全部關(guān)聯(lián)方授信余額占其資本凈額的比例。

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